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Diffusée trimestriellement, l’infolettre de CFA Montréal se veut une publication web de contenus d’intérêts, que nous souhaitons utiles aux professionnels dans le cadre de leur pratique. Entrevues exclusives, réflexions, retour sur les événements de l’association, nominations et personnalités de l’industrie, perspectives du marché et articles sur des sujets variés, cette publication vise à entretenir un dialogue continu avec les professionnels de l’industrie financière de Montréal.
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PRIORITÉ AUX INVESTISSEURS

Forte de plus 2500 membres, CFA Montréal est une organisation très proactive et impliquée dans le milieu montréalais de la finance et des affaires. D’année en année, nous nous employons à valoriser la charte CFA® avec énergie pour que les investisseurs, les employeurs, les autorités et le grand public connaissent le savoir-faire et l’éthique de travail associé à la désignation.
 
Ces efforts s’inscrivent dans la foulée de l’initiative Priorité aux investisseurs du CFA Institute, qui vise, d’une part, à informer les investisseurs de leurs droits et à faciliter leur compréhension des éléments réellement importants en matière d’investissement et, d’autre part, à renforcer la responsabilité des professionnels quant aux besoins et aux attentes de leurs clients.
 
 
 
 
2016 - 2017 | DES INFORMATIONS DE CONFIANCE
2014 – 2015 | UN TITRE SYNONYME DE SAVOIR-FAIRE ET D’ÉTHIQUE

L'Obligation des fiduciaires de protéger les intérêts des investisseurs

L'une des premières initiatives résultant de ce volet est la création de l'Énoncé des droits des investisseurs. D'autres suivront assurément, afin d'encourager les investisseurs à connaître leurs droits et à développer une meilleure compréhension de l'industrie et à responsabiliser les conseillers quant aux besoins et aux attentes de leurs clients.

L'ÉNONCÉ DES DROITS DES INVESTISSEURS DU CFA INSTITUTE

L’« Énoncé des droits des investisseurs » a été élaboré par le CFA Institute pour informer les acheteurs de produits et services financiers de la conduite qu’ils sont en droit d’attendre des fournisseurs de services financiers. Ces droits expriment des principes d’éthique essentiels à l’établissement de relations professionnelles de confiance; ils s’appliquent aux produits et services financiers tels que la gestion de placements, les services d’analyse et de conseil, les services bancaires aux particuliers, l’assurance et les services immobiliers. Que ce soit pour établir un plan d’investissement, transiger avec un courtier, ouvrir un compte bancaire ou acheter une propriété, l’Énoncé des droits des investisseurs vise à vous permettre d’obtenir les renseignements dont vous avez besoin et le niveau de service auquel vous avez droit. En exigeant des professionnels des services financiers qu’ils respectent ces droits, vous instaurez un climat de confiance avec la personne ou l’entreprise concernée, et, au-delà, contribuez à rétablir confiance, respect et intégrité dans l’ensemble du milieu financier.

LORSQUE JE FAIS APPEL AUX SERVICES DE PROFESSIONNELS OU D’ORGANISATIONS DE SERVICES FINANCIERS, J’AI LE DROIT DE M’ATTENDRE À…

  1. Des professionnels honnêtes, compétents et éthiques qui respectent les lois en vigueur;
  2. Des conseils et un service indépendants et objectifs, fondés sur une analyse éclairée, un jugement prudent et des efforts diligents;
  3. La préséance de mes intérêts financiers sur ceux du professionnel ou de l’organisation;
  4. Un traitement équitable face aux autres clients;
  5. La divulgation de tout conflit d’intérêts existant ou potentiel en lien aux produits ou services offerts;
  6. La compréhension de ma situation personnelle, afin que tout conseil fourni soit approprié et conforme à mes objectifs et à mes contraintes financières;
  7. Des communications claires, précises, complètes et en temps opportun, rédigées dans un langage simple et présentées dans un format approprié;
  8. Une explication de tous les frais et coûts qui me sont facturés, démontrant que ces dépenses sont justes et raisonnables;
  9. La confidentialité de mes renseignements personnels;
  10. Des dossiers complets et bien tenus, documentant le travail effectué en mon nom.
 

Les investisseurs sont invités à présenter cet énoncé à leurs conseillers, qu'ils soient à mettre en place un plan d'investissement, à travailler avec un courtier ou à procéder à l'achat d’un portefeuille de valeurs mobilières.

Les conseillers sont invités à s’approprier cet énoncé, à en faire la promotion et à le présenter à leurs clients, afin de faire valoir les principes auxquels ils souscrivent dans leur pratique.

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